Taloudellinen Sosiaalinen media ja SEC

tunnustavat, että käyttämällä taloudellisia sosiaalisen median nopeasti kiihtyy, SEC antoi huomautuksensa sen jälkeen tarkastelun asiasta. Sen julistamisesta, SEC toteaa nojalla neuvojaa lain työjärjestyksen 206 (4) -7, yritysten toimintaa on rahoituksen sosiaalisen median olisi hyväksyttävä, ja väliajoin tehokkuutta, toimintatapansa ja menettelynsä taloudellinen sosiaalisen median edessä nopeasti muuttuvassa teknologia . Yritykset &'; käyttämällä tarvittaessa sosiaalisen median on oltava eri säännösten liittovaltion arvopaperilakien, mukaan lukien, mutta ei rajoittuen, petostentorjuntasäännösten sisällyttämistä, noudattaminen säännöksiä, ja arkistointi säännöksiä.

Monilla yrityksillä on politiikkoja ja menettelyjä niiden noudattamista ohjelmissa että nimenomaan käyttöön sovelletaan taloudellisen sosiaalisen median yritys; Kuitenkin henkilökunta havaittu vaihtelua muotoa ja sisältöä politiikkoja ja menettelyjä. SEC henkilökunta totesi, että monet yritykset on useita päällekkäisiä menettelyjä, jotka koskevat mainokset, asiakas viestintä tai sähköisen viestinnän yleisesti, mikä ei välttämättä ole nimenomaisesti sisältää taloudellisia sosiaalisen median käyttöä. Tällainen spesifisyyden puutteen voi aiheuttaa sekaannusta siitä, mitä menettelyjä tai standardeja sovelletaan taloudellisiin sosiaalisen median käyttöä. Monet menettelyt olivat myös ole erityisiä siitä, millaiset sosiaalisen verkostoitumisen toiminnan sallitaan tai kielletään yrityksen ja monet eivät ratkaisseet käyttöä rahoituspalvelujen sosiaalisen median asianajajille.

SEC toteaa, että arvioitaessa sen valvontaa ja noudattamista koskeva ohjelma, yritys olisi ensin selvitettävä selkkausten ja muiden noudattamista tekijät luotavaan riski altistuminen yrityksen ja sen asiakkaiden valossa yrityksen tietyt toiminnot, ja sitten testata, onko nykyistä politiikkaa ja menettelyjä tehokkaasti käsitellä näitä riskejä.

SEC tarjoaa ei-tyhjentävä luettelo tekijöistä, jotka sijoitusneuvoja kannattaa harkita arvioitaessa tehokkuutta sen noudattamista ohjelman suhteen yrityksen käyttöön taloudellisen sosiaalisen median:

• Käyttöohjeita. Yritys voi harkita luoda vakaa Käyttöohjeita jotka tarjoavat opastusta sijoitusneuvontaa edustajien (infuusioreaktiot) ja asianajajat asianmukaisesta ja sopimatonta käytöstä Financial Social Media. Yritys voi myös harkita käsitellään aiheelliset rajoitukset ja kiellot käyttöä koskevia sosiaalisen median sivustoja, joka perustuu yrityksen ja' analyysiin riskin yrityksen ja sen asiakkaille. Esimerkiksi yritys voi halutessaan antaa kattava luettelo hyväksytyistä sosiaalisen median verkostoitumisen sivustoja infuusioreaktiot &'; käytä tai kieltää erityisiä toimintoja sivustossa.

• tietosisältöstandardien. Yritys voi harkita riskit, jotka luomaa sisältöä yritys tai sen infuusioreaktiot tai asianajajia syytöksiä sen omaisuuden tai muiden sääntelyyn liittyviä ongelmia (esim kuten sisällön, joka sisältää investointi suosituksia, tietoa erityisistä sijoituspalveluja tai sijoitustoiminnan tuloksen). Yritys voi myös harkita, jäsentää selkeät suuntaviivat suhteen tällaisen sisällön, ja onko kieltää erityisen sisällön tai asettaa muita sisältörajoituksia.

• seuranta. Yritys voi pohtia, miten tehokkaasti valvoa yrityksen &'; taloudellinen sosiaalisen median sivustoja tai yritys käyttää kolmannen osapuolen sivustoista, ottaen huomioon, että monet kolmansien osapuolten sivustot eivät anna täydellistä pääsyä ohjaaja tai noudattamista henkilöstö.

• seurantatiheys. Yritys voi harkita taajuus, jolla se valvoo IAR tai asianajajan toimintaa sosiaalisen median tai taloudellisten sosiaalisen median sivusto. Esimerkiksi käyttämällä riskeihin perustuvaa lähestymistapaa, yritys voi päättää, että ajoittain, päivittäin tai reaaliaikaisen seurannan Kirjoitukset sivusto on sopiva. Tämä määritys voi riippua määrä ja vauhti viestinnän lähetetty päällä tai luonne, ja todennäköisyys harhaan sisältyvien, käsiteltävän asian erityisesti keskusteluun puroihin. Jälkeen-tosiasia tarkastelun sääntöjen vastaisten sisällön päivän kuluttua se oli lähetetty yritys &'; n saitin, olosuhteista riippuen, ei voi olla järkevä, erityisesti silloin, kun sosiaalisen median sisältöä voidaan nopeasti ja laajalti levitettävä sijoittajille ja markkinoilla.

• hyväksyminen Sisältö. Yritys kannattaa harkita asianmukaisuutta ennakkohyväksyntä vaatimukset (toisin kuin jälkeen-tosiasia tarkastelun, kuten edellä).

• Firm resurssit. Yritys voi harkita, onko se omistettu riittävästi noudattaminen resurssit riittävää valvontaa IAR tai asianajajan toimintaa sosiaalisen median sivustoja tai taloudellista sosiaalisen median sivustoja, mukaan lukien kyky valvoa toimintaa lukuisten infuusioreaktiot tai asianajajille. Yritys voi myös harkita työllistävät keskustelun seurantaa tai vastaavia palveluja ulkopuolelta myyjät, jos esimerkiksi yritys on monia infuusioreaktiot tai asianajajia, jotka käyttävät sosiaalisen median sivustoja. Yritys voi harkita näytteenotto, paikalla tehtävät tarkastukset, tai sanasto-pohjainen tai muuta hakua menetelmiä, tai yhdistelmä menetelmiä, seurata sosiaalisen median käyttöä ja sisältöä.

• hyväksymisperusteet osallistuminen. Kun analysoidaan riskien varten yrityksen ja sen asiakkaiden takia käyttöä sosiaalisen verkostoitumisen sivusto, yritys &'; s vaatimustenmukaisuusmenettelyt voi harkita, rajoituksetta, maine sivuston, sivusto &'; yksityisyyden suoja, mahdollisuus poistaa kolmannen osapuolen virkaa, valvonnan anonyymi lähettämistä ja mainonnan käytäntöjä tahansa sosiaalisen median sivusto, että yritys, tai sen infuusioreaktiot tai asianajajien käyttää harjoittaa liiketoimintaa.

• koulutus. Perustamisesta tai tarkastella uudelleen kaikkia koulutusvaatimuksia sen infuusioreaktiot, yritys voi harkitse liittyvää koulutusta rahoituspalvelujen sosiaalisen median, jolla pyritään edistämään ja estettävä mahdollisia rikkomuksia liittovaltion arvopaperilakien ja yritys &'; n sisäiset politiikat.

• sertifiointi. Yritys voi harkita, vaatia sertifioinnin infuusioreaktiot ja neuvontapalvelut asianajajille vahvistetaan, että ne henkilöt ymmärtävät ja noudattavat yrityksen &'; s sosiaalisen median toimintatapoja ja menettelyjä.

• toiminnallisuutta. Yritys voi harkita toimivuutta kunkin tilikauden sosiaalisen median sivusto hyväksytty käyttöön, mukaan lukien jatkuva velvoite käsitellä mitään päivityksiä tai muutoksia toimintoja, jotka vaikuttavat riskien varten yritys tai asiakkailleen. Tällainen seikka on erityisen merkittävä kun otetaan huomioon nopeasti kehittyvä tämän uuden median. Esimerkiksi yritys, joka haluaa isännöidä rahoituspalveluja sosiaalisen median sivusto, joka sisältää toimintoja tai harjoittaa käytännössä joka altistaa asiakas-käyttäjä &'; yksityisyyttä, joka käytännössä tai politiikan ei voi poistaa käytöstä tai sitä muutetaan, ehkä harkita, onko yritys &'; n osallistuminen on tarkoituksenmukaista.

• Personal /Professional sivustot. Yritys voi harkita, noudattavat politiikkaa ja menettelyt niiden IAR tai asianajaja suorittaa yrityksen liiketoiminnan henkilökohtainen (ei-liike) tai kolmannen osapuolen sosiaalisen median sivustoja. Esimerkiksi yritys voi halutessaan määritellä millaisia ​​yrityksen viestinnän tai sisältöä ovat sallittuja päällä ja jotka eivät toimi, valvottu tai sponsoroi yritys. Vaikka yritys voi päättää, että se on aiheellista sallia käyntikortin tiedot tietyn henkilökohtainen sivusto tai kolmannen osapuolen sivustoon, se voi halutessaan kieltää suorittaa yrityksen liiketoimintaa kyseisellä sivustolla.

• tietoturvaviraston. Yritys voi harkita mahdollistavasta infuusioreaktiot saada sosiaalisen median sivustoja aiheuta tietoturvariskejä. Suojaaminen tietojen ja tietojärjestelmien luvattomalta käytöltä, käyttö, luovuttaminen, häiriöitä, muuttaminen, lukeminen, tarkastus, tallennus tai tuhoaminen on merkittävä riski kohtaamat kaikki yritykset. Vaikka hakkerointi ja muut rikkomukset tietoturva voidaan aiheuttamat monin tavoin, käyttämällä taloudellisia sosiaalisen median, erityisesti kolmannen osapuolen sosiaalisen median sivustoja, voi aiheuttaa koholla riskejä. Yritykset voivat tutkia mahdollisuutta hyväksyä noudattamista toimintatavat ja menettelyt luoda asianmukaiset palomuureja välillä arkaluonteisia asiakastietoja sekä yrityksen &'; omien omistamaa tietoa, ja kaikki sosiaalisen median sivusto siinä määrin, että yritys antaa oikeuden ottaa tällaisia ​​sivustoja sen infuusioreaktiot.

• Enterprise Wide sivustot. RIA joka on osa suurempaa rahoituspalveluja tai muita yrityksen yritys voi harkita luoda Käyttöohjeita joiden tarkoituksena on estää mainonnan käytäntöjä yrityksen kattavaa sosiaalisen median sivuston rikkomisesta neuvonantajien lain.

SEC myös ohjeita muiden yhtiön taloudellista sosiaalisen median käyttö, mukaan lukien käyttö kolmannen osapuolen sisällön ja arkistointi.
.