Mitä sinun tarvitsee tietää Rahoitustarkastus ja FSA Compliance Manual?

Jos taloudellinen yritys on täytettävä vaatimukset FSA, FSA, se joko lupaa tai vapautusta lupaa FSA ja FSA olisi säännelty. Osoitatte vastuu asiakkailleen, sitoutuminen korkeat Rahoitustarkastuksen vaatimuksia. Koristeltu FSA noudattaa yrityksen tunnistetiedot näyttävät olevan majakka auttaa yleisölle paremmin ymmärtää sen rahoitusjärjestelmän.

rahoitusyhtiö, sinun tulee noudattamisen osoittamiseksi FSA säilyttää neljä päätavoitetta että ovat välttämättömiä rahoituspalvelualalle - johdonmukaisesti tukea ja edistää luottamusta markkinoilla, auttaa yleisöä ymmärtämään rahoitusjärjestelmien kuluttajien suojelemiseksi taloudellisia petoksia ja auttaa estämään ja poistamaan talousrikollisuutta.

Pohjimmiltaan FSA noudattaminen sisältää tapoja, joilla voit oppia tuntemaan asiakkaan, miten analysoida taloudellinen neuvonta-, kohtuuhintaisuus, miten voit määrittää asiakkaasi riskiprofiili, kun kirjoitat kirjeen tukikelpoisuuden, miten arvioisit suorituskykyä voit tehdä ehdotuksia tai vain neuvoja Kaupan kuin jatkat ammatillista kehitystä, ja paras tapa voit käsitellä asiakkaiden valituksia.

Säännöt ja ohjeet perustettu FSA on ohjaaja. FSA: n sääntöjen, jotka on esitetty Rahoitustarkastuksen käsikirja, on ehdottomasti noudatettava. Kaikki rahoitusneuvonta yritys, riippumatta heidän koko, on noudatettava Rahoitustarkastuksen säännöt ja ohjeet ohjausosaston FSA käsikirjan. Ohjausta osasto auttaa sinua löytämään paras tapa noudattaa sääntöjä.

Monet vaihtoehdot ovat, jossa voit lukea Rahoitustarkastus käsikirja Internetissä täydentämiseksi paperituloste, mukauttaa sopivaksi muun version palvelu osio, tai voit luoda oma opas. Vaikka Rahoitustarkastus ei ryhdy mihinkään kurinpitotoimiin, jos vahingossa rikkonut vaatimuksia käyttäen räätälöidyn version FSA käsikirjan.

FSA säännelty pohjimmiltaan tarkoittaa sinun täytyy todistaa vaatimusten FSA. Sinun piti tarjota todisteita Ratan säännöllisesti noudattaa FSA seurata kunnolla sen liiketoimintaa. Seuranta- ja valvontatoimenpiteitä harjoittama FSA säänneltyjen yritysten venture yritys asettaa neljä keskeistä tavoitetta Ratan soveltamisalaan. FSA säännelty yritykset voivat seurata valvomalla perussuorituskykyä seuranta ja analysointi joukkue. Rahoitustarkastus noudattaminen voi vaikuttaa kuluttajien päätökseen toteuttaa niiden taloudellisena neuvonantajana.
.