Taloudellinen Sosiaalinen media: SEC Painaa In

Äskettäin SEC antoi varoituksen, että taloudellinen sosiaalisen median. Vuonna Alert, henkilökunta toteaa, että "sosiaalisen median mukaan rahoituspalvelualan on nopeasti kiihtyy" ja kannustaa käyttävien yritysten taloudellinen sosiaalista mediaa "hyväksyä, ja väliajoin tehokkuutta, toimintatapansa ja menettelynsä sosiaalisen median edessä nopeasti muuttuvan teknologian. " Henkilökunta jatkaa tehdä seuraavat huomautukset.

Yleiset huomautukset

henkilökunta toteaa, että yritykset vaihtelevat niiden noudattamista koskeva ohjelma lähestymistavat taloudellisen sosiaalisen median, ja että monet yritykset tällä hetkellä on useita päällekkäisiä menettelyjä, jotka voivat yleisesti käyttöön sovelletaan taloudellisten sosiaalisen median sijasta yhtenäiseen sosiaalisen median politiikkaa. Henkilökunta huolissaan siitä, että nämä päällekkäiset menettelyt (muun, esimerkiksi mainoksia, asiakas viestintä tai sähköisen viestinnän) saattaa aiheuttaa sekaannusta koskevat niiden soveltaminen käyttämällä taloudellisia sosiaalisen median sijoitusneuvontaa henkilöstön ja eri sosiaalisen verkostoitumisen toimintaa, joka sallitaan tai kielletty sijoitusneuvoja.

tekijät Sijoitusneuvojat Harkitse

Alert esitetään ei-tyhjentävä luettelo tekijöistä, sijoitusneuvojat kannustetaan pohtimaan arvioitaessa niiden noudattamista ohjelmia, jotka koskevat rahoituksen sosiaalisen median. Luettelo sisältää:

standardeja sijoitusneuvoja Edustajat /valtuuttamina

* Käyttöohjeita asianmukaisesta ja epätarkoituksenmukaista käyttöä taloudellisen sosiaalisen median edustajille ja asianajajille

* standardit luomaa sisältöä yrityksen tai sen edustajien tai asianajajien

* politiikat ja menettelyt niiden edustajille tai asianajajia, jotka harjoittavat yrityksen liiketoimintaa henkilökohtaisia ​​tai kolmannen osapuolen taloudellinen sosiaalisen median sivustot

Jos sijoitusneuvoja on osa suurempaa yritysten yritys, se voi harkita suuntaviivojen liittyviä yrityksen laajuisesti käyttämällä taloudellisia sosiaalisen median

seurantamenettelyjä käyttö Taloudellinen Sosiaalinen media ja lainsäädännön noudattaminen

* Taajuus seuranta edustajan tai asianajajan toimintaa

* hyväksyminen tai ennakkohyväksyntä lähetettyjen sisällön

* Riittävä omistautumista noudattaminen resurssien

* hyväksymiskriteerien osallistumisen

* Koulutus edustajille

* Sertifiointi edustajien ja asianajajille, että he ymmärtävät ja noudattavat yrityksen toimintatapoja ja menettelyjä

* Tietoturva aiheuttamat riskit edustajan pääsy sosiaalisen median sivustot

Vaikutus Sijoitusneuvojat

* sijoitusneuvojat ehkä käsitellä käyttämällä taloudellisia sosiaalisen median aikana täyttämisessä omaisuudenhoitoon, noudattaminen ja arkistointi velvoitteet. Koska käytön taloudellinen sosiaalisen median ehkä mahdu tasaisesti nykyisten liittovaltion arvopaperilakien ja määräyksiä, jotka liittyvät asiakkaan julkistamista /viestinnän ja mainonnan, se voi esittää haastava noudattaminen asia sijoitusneuvojat.

* Vaikka SEC henkilökunta ja FINRA ovat ehdottaneet huolenaiheita ja mahdollisesti merkitystä näkökohtia osoite, ei ole yksi koko sopii kaikille joukko politiikkoja ja menettelyjä sovi kaikille käyttötarkoituksissa taloudellisen sosiaalisen median sijoitusneuvojat ja niiden henkilöstö. Siksi, sijoitusneuvoja, joka mahdollistaa käytön taloudellinen sosiaalisen median tulisi räätälöidä sen sosiaalisen median politiikkaa sopivat toimintaansa ottaen huomioon näkökohdat ehdottamat Alert ja FINRA ilmoitukset.

* SEC on epätodennäköistä antaa lisää täsmälliset ohjeet käytöstä taloudellisten sosiaalisen median lähitulevaisuudessa. Kunnes konkreettisempia ohjeita /markkinat käytäntö on syntynyt, yritykset voivat hyötyä ottaen konservatiivinen lähestymistapa rajoittamalla sosiaalisen median käyttöä ja kyky kuin yrityksen henkilöstöä "kuten" tai postitse sisältöä yrityksen sosiaalisen median verkkosivuilla.

* Seuranta ja kirjanpito liittyvät taloudelliset sosiaalisen median voi myös esittää haasteita sijoitusneuvojat. Johtuen vaikeudesta helposti tunnistaa jonka taloudellinen sosiaalisen median vuorovaikutus voivat vaatia kirjanpidon, jotkut sijoitusneuvojat saattavat haluta tallentaa kaikki tällaista vuorovaikutusta, siitä huolimatta, että sijoitusneuvojat, toisin kuin FINRA jäsen meklari-jälleenmyyjät, ei tarvitse säilyttää kaikki viestintä, joka liittyy niiden liiketoimintaa "sinänsä."

Lisätietoja vierailusta http://www.makovsky.com
.