Nyt se alkaa Henkilökohtainen: Kilpailuvirasto ja oma käyttäytyminen viranomainen noudattaminen Todisteet Requirements

Nyt se alkaa Henkilökohtainen: Kilpailuvirasto ja oma käyttäytyminen viranomainen noudattaminen Todistamisvaatimukset

UK rahoituspalvelujen sääntelyä meteli, 2013 oli ilmeisesti käännekohdassa Yhdistyneen kuningaskunnan säädin Financial Conduct Authority (FCA), koska ensimmäistä kertaa se harjoitetaan enemmän siviili- ja rikosoikeudellisia täytäntöönpanotoimia vastaan ​​yksilöiden kuin yritysten. Elintärkeää muutos, että paljon johtajat ja johtajat vielä ilmestyä pitäisi tarttua tuotettu tämän nousevan järjestelmä, joka on todella rakennetaan maailmanlaajuinen kriisin jälkeiseen, on ehdottomasti kasvava vaatimus nämä ihmiset on kyky hallita omaa yksittäisiin sääntely- riski. Vaikka se saattaa tuntua ylimääräinen ja tarpeeton taakka, joka lisää edelleen huoli helmi varten jo venytetty johtohenkilöitä kuitenkin kasvava käytännön totuus on, että aktiivinen kuittauksen ja valvoa henkilökohtainen sääntelyyn liittyvät riskit on sopivin mahdollinen vakuutuksen yksilön ja kun sääntelykysymyksiä syntyä.

Tietenkin johtajat ovat saaneet velvollisuus edistää niiden olevan yrityksen yhteensopiva ja samalla on odotettavissa osoittamaan heidän täyttäessään henkilökohtaisen sääntelyvelvoitteita ja vastuualueet. Sisältyvät uuteen yksilön ydinosaamista ottaa kyky hallinnoida omia yksittäisiä sääntelyyn riski tuo peliin useita tekijöitä huomioon:
Kirkas kuva osoittaa suorittamisesta vastuualueiden on ehdottomasti ainutlaatuinen ja eri näkökulmasta käyttöön toimenkuvat sisällä sisäinen ympäristö. On selvää, että yritykset tuottavat työnkuva tulevaisuudessa on saada heidät paljon yksityiskohtaisempia toisin kuin nykyisin käytössä, ja myös suojaa sekä yksilön ja yrityksen on tärkeää, että kaikki sääntely kriteerit, tasot ja matriisin vastuut, mukaan lukien yhtiön odotukset ovat mukana. Jossain vaiheessa olevan päivittäin osa hallinnassa yritys, johtajat rutiininomaisesti on kerätä ja tallentaa näyttöä siitä, että ne erikseen päästettyjen kaikki velvollisuutensa ja vastuunsa. Kun niiden rooli muuttuu ne täytyy suorittaa intensiivinen dokumentoitu luovutuksen ja hyväksyntää tuleva johtaja varmistaa, että kaikki asianosaiset ovat onnistuneet heidän henkilökohtaisia ​​sääntelyyn riski riittävästi. Se voisi itse asiassa helposti pitää kotiteollisuudessa kuitenkin kasvanut määrä dokumentaatio toimenkuvat tulee keskeinen osa, jonka avulla johtajat näytteille sopiva hoitavat koko vastuunsa.
Lisääminen ja lisätä tietoa ja tietoisuutta ei vain muuttuva sääntely-ympäristö, mutta myös vaikutuksia muutoksista. Osallistuvat kehittyvät jatkuvasti ja liikkuvan sääntelyn koulutusohjelma tai yrityksen ennalta sovittu instituutti johti CPD tietysti voi hyvinkin olla toinen. Epäonnistuminen pysyä "on pallo" voi johtaa merkittävästi lisääntynyt mahdollisuus täytäntöönpanotoimia mistään valmistautumaton tai tietämätön yksilön ja ovat yleensä todennäköisemmin tuntea koko kärsimään valvonta- täytäntöönpanoa. Jos näin käy ja vanhempi johtaja lopulta päätyy ei kielletty mihinkään täytäntöönpanotoimia, on erittäin todennäköistä, että tämä henkilö, joka on “ vain &"; sakotettu on koskaan menossa töihin jälleen ylimpään kapasiteetin tahansa rahoituspalveluja yritys.
luoda ja kehittää mitään henkilökohtaista holvissa tai tallentaa todisteiden tuo mukanaan sen turvallisuus, pääsy ja käyttö asioita, että yritykset tarvitsevat tunnistaa ja muodostavat politiikan. Kaikki johtajat täytyy rakentaa ja pitää aivan oman henkilökohtaisen todisteita osoittaakseen täysimääräistä vastuuvapauden lakisääteisten velvoitteidensa, ja tämä oikeastaan ​​pitäisi olla kannettava, jotta he voivat olla voitava pyytää lisätietoja missään vaiheessa riita tulevina vuosina. Kvantitatiiviseksi elementtejä tämä todella tulee olemaan suhteellisen yksinkertainen prosessi, mutta siellä voi olla usein haasteita kulttuuri lisätään suoraan taikinaan. Yksi nopea voitto voisi olla kerätä kaikki hallituksen ja eri kokouspöytäkirjat antaa todisteita ongelma ja sitoutuminen yksittäisten. Jos haluat arvostusta soveltamisalan todisteita siitä, että olisi kerättävä, johtajat voisivat tarkistaa Financial Stability Board kuulemisasiakirjasta "intensiteetin kasvattaminen ja tuloksellisuus sekä valvonta", joka on rakennettu yhteenvedon “ indikaattorien &"; ylemmille esimiehille, johon ne voivat osoittaa noudattamista lisäksi hyvä kulttuuria koko yrityksen.

On olemassa monia indikaattoreita hyvän riskin kulttuurin että olisi harkittava kollektiivisesti sekä vahvistavat toisiaan; ajatella kunkin indikaattorin erikseen tulee unohtaa monitahoinen luonne riskin kulttuurin. Nämä indikaattorit ovat:
Tone ylhäältä: hallitus ja ylimmän johdon olisi alkuasentoon asettamiseksi rahoituslaitoksen &'; n perusarvoja ja riskien kulttuuriin, ja myös niiden käyttäytyminen on otettava huomioon arvojen kihlattu. Tämä taipumus tarvitsemme johtajuutta systemaattisesti kehittää, seuranta, analysointi ja arviointi kulttuurin sisällä rahoituslaitos tehokasta hallintoa toimenpiteillä kuten politiikkoja, sekä sisäiset vakuutukset ja alle-johtajat suorittavat omat arvioinnit.
Accountability: Onnistunut riskienhallinta edellyttää työntekijät kaikilla tasoilla ymmärtää perusarvoja toimielinten &'; riskin kulttuurin yhdessä sen lähestymistavan riski, kyettävä suorittamaan niille asetetut tehtävät, ja tiedostaa, että ne vastuuseen osalta niiden toimet suhteessa laitoksen &'; s riskikäyttäytymisen. Henkilökunta hyväksyminen riskeihin liittyvät tavoitteet ja siihen liittyvät arvot on välttämätöntä.
Tehokas haaste: ääni riski kulttuuri edistää tosiasiallisen haaste, jossa päätöksentekoon edistää monia eri näkemyksiä, jotta testaus nykyisiä käytäntöjä, ja lisäämään positiivista , kriittinen asenne työntekijöiden keskuudessa sekä avoimilla ja rakentavaa sitoutumista.
Kannustimet: Suorituskyky ja osaamisen johtamista tulisi kannustaa ja vahvistaa korjaus rahoituslaitoksen &'; s haluttu riskienhallinnan käyttäytymistä. Taloudellinen ja ei-taloudellisten kannustimien tulisi varmistaa perusarvoja ja riskin kulttuurin kaikilla tasoilla rahoituslaitos.

Nämä ovat yleensä parannettava edelleen muita viestejä johdon toiminnasta mukaan lukien;
on omistettu luoda, seurannan ja täytäntöönpanon tehokas riskinottohalukkuuden lausunto, joka tukee rahoituslaitos &'; n riskinhallintastrategia ja se on integroitu koko liiketoimintastrategiaa.
kehittäminen selkeä käsitys riskin kulttuurin johon ne pyrkivät varten rahoituslaitoksen, järjestelmällisesti ja arvioida vallitsevaa riskin kulttuurin ja puuttua ennakoivasti tunnistetut osia heikkous tai huolta.
Edistetään toimilla ja sanat riski kulttuuria odottaa eheys ja hyvä strategia riskien. Hallitus ja ylin johto edistää avointa näkemysten vaihtoa, haaste ja keskustelu, mukaan lukien takaa kaikki johtajat ovat työkalut, resurssit ja tiedot hoitamaan tehtävänsä tehokkaasti, erityisesti niiden taklauksesta toiminto.
Engage mukaan luettuina lahjakkuuden kehittämiseen ja seuraajasuunnittelu , jotka auttavat vähentämään vaikutuksen hallitseva persoonallisuuksia ja käyttäytymistä.
systemaattisesti arvioida, kihlattu arvot viestitään ja seuraa johdon ja henkilöstön kaikilla tasoilla varmistaa, että “ sävy keskellä &"; ja läpi koko laitoksen ottelut “ sävy yläosassa &" ;.
Käyttävät riittävät mekanismit, arvioida, onko riskinottohalukkuus julkilausuman, riskienhallinnan strategia ja koko liiketoimintastrategiaa ovat selvillä ja syleilyssä johdon ja henkilöstön kaikilla tasoilla, ja tehokkaasti osaksi päätöksentekoa ja prosesseja liiketoiminnan.
perustettu korvaus rakenne, joka tukee laitoksen &'; n kihlattu perusarvot ja edistää järkevää riskikäyttäytymisen.
Luo selkeä tuntemus standardin ja johdonmukaisuutta päätöksenteossa koko liiketoiminta, mukaan lukien miten päätöksenteko on sopusoinnussa rahoituslaitoksen &'; n riskinottohalun sekä liiketoimintastrategiaa.
Anna ja analysoida selkeitä näkemyksiä liiketoiminnoille uskotaan aiheuttavan Suurimmat haasteet riskinhallintaan, esimerkiksi epätavallisen kannattava osa yhtiön, joka tehdään rakentavia ja uskottavia haaste osalta riski-tuotto-tasapainoa.
seurata, miten nopeasti esiin nostamia kysymyksiä hallitus, esimiehet, sisäisen tarkastuksen sekä muut ohjaustoiminnot osoitetaan johdon.
Toteuta ja upottaa selkeitä menetelmiä olla varma, että kaikki epäonnistumiset tai lähes epäonnistumiset riskin kulttuurin, (sisäisesti tai ulkoisesti), tarkistetaan säännöllisesti (vähintään kerran vuodessa) kaikilla tasoilla organisaatio ja siksi nähdään mahdollisuus vahvistaa rahoituslaitoksen &'; n vaara kulttuuri tehostamaan sitä.
Analysoidaan ja artikuloitu kokemuksista viime yhdessä menneisyyden virheitä, jotka on kuvattu mahdollisimman vahvistaa yrityksen &'; s riskin kulttuurin ja tuottaa katalysaattorina tiettyjä muutoksia tulevaisuudessa.

Viimeinen kohta noin ylläpito henkilötietojen todisteita osoittaakseen yhteensopiva toteuttamista sääntelyvelvoitteiden koskee immateriaalioikeuksia. Kun vanhempi johtaja muuttaa yritysten se todella on täysin kohtuullista, että ne pystyvät säilyttämään sarja asiakirjoja, jotta sääntöjä noudattavat käyttäytyminen, mutta katsoo, että ainakin useita asiakirjoja voi olla liike-herkkä, ja myös henkisen omaisuuden yritys, järkevä järjestelyt on luotava, jotta vanhempi johtaja päästä asiakirjoihin tietyin tilanteisiin ja kun niitä ei enää työskennellyt yrityksessä.

Hallinnointi pakkausta voidaan nähdä osoitteessa http: //fcaapplicationgovernance.com/
.